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又见券商员工违规炒股!借用父亲股票账户,亏了14万又领40万罚单…  近日,证监会公布的行政处罚决定书显示,时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬,利用其父亲“赵某勋”证券账户交易多只股票,亏损超过14万元,同时,赵杨还被证监会罚没40万元。  违规炒股成为券商员工违规高发地,近年来多家券商及其员工因此受到处罚。值得注意的是,违规炒股还经常和出借账户相关联,新《证券法》也加大了对该行为的处罚,从业人员违规炒股超过的风险越来越大。  违规炒股亏钱又遭罚  证监会行政处罚决定书披露,赵扬2005年进入光大证券工作,在2007年6月至2014年6月间,任光大证券上海仙霞路营业部总经理,属于证券从业人员。  赵某勋为赵扬之父。2009年12月17日,“赵某勋”账户开立于广发证券吴兴路营业部,资金账号166×××894,下挂一个上海股东账户A615×××258和一个深圳股东账户011×××748。  “赵某勋”账户的三方存管银行为招商银行,三方存管银行账户号码为622×××898,资金来源为赵扬银行账户。赵扬139×××958的手机号码以及赵扬私人手提电脑的MAC地址多次出现于“赵某勋”账户交易设备列表。  “赵某勋”账户自开户至2014年5月8日,交易多只股票,累计交易金额为33361192.64元,亏损140936.88元。  上述违法事实,有赵扬任职文件、相关证券和银行账户资料、交易记录、交易所计算数据以及相关人员询问股票大全笔录等证据证明,足以认定。  证监会认为,赵扬作为证券从业人员,使用其父“赵某勋”账户持有、买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定:对赵扬处以40万元罚款。  证券从业人员频现违规炒股  违规炒股一直是券商从业人员违规行为的高发区,但近年来从业人员“顶风作案”的情况时有发生。  不久之前,大通证券还“爆出”了多名员工集体违规炒股的情况。根据福建证监局公告披露,大通证券对员工开立证券账户情况缺乏有效监控,13名员工入职超过半年未注销证券账户,其中2名员工入职超过五年未注销证券账户,1名员工入职后开立证券账户。  违规炒股惨遭“重罚”的案例也是屡见不鲜。2019年爆出的东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文一案,辛宏文操作家人的证券账户,3年时间累计买入成交10022.85万元,累计卖出获利1098.73万元,余股账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。证监会责令辛某文依法处理非法持有的剩余股票,没收违法所得1093.93万元,并处以等额罚款。  很多违规炒股行为还和“代客炒股”联系在一起,委托人和“操盘手”之间还容易产生纠纷。2月24日,广东证监局公布了一则行政处罚决定书,其中显示,国信证券某分公司前投资总监私下接受客户委托买卖股票上亿元,本人还利用其岳父的账户买卖股票,最终被证监局罚没87.9万元。  还有华安证券时任员工谢竞,实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,并以证券从业人员身份私下接受委托帮助亲戚炒股,最后因为亏损被亲戚诉至法院,最后不仅被监管处罚,还赔偿了亲戚损失20多万元。  违规炒股经常关联出借账户行为  监管一直对证券从业人员违规炒股保持警惕。新《证券法》就明确,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。对于任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。  值得注意的是,违规炒股往往和出借账户等行为相连接。新《证券法》也规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,违规可处五十万元以下的罚款。  相对之前的证券法,监管改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度,一是扩大了禁止出借证券账户的主体,即将“法人”扩大为“任何单位和个人”;二是完善了此类违法行为模式,即从“出借”修改为“出借或借用”;三是改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度,即从“区分情形+最高罚额三十万”的处罚模式修改为“一刀切不容忍+最高罚额五十万”的模式。这无疑对增强了对券商从业人员违规炒股的处罚力度。

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来源:券商中国作者:时谦临近年底,随着天气转凉,新冠疫苗再度成为热点!综合媒体消息,总市值近600亿的康希诺迎来大订单。由中国工程院院士陈薇团队与康希诺生物合作研发的重组新冠疫苗(Ad5-nCoV)国际III期临床试验在墨西哥取得进展。同时,当地时间本周二,墨西哥与康希诺生物签署框架协议,向康希诺生物采购3500万剂新冠疫苗。墨西哥同时还向阿斯利康、辉瑞公司分别采购3900万剂、1700万剂新冠疫苗。康希诺生物和辉瑞的疫苗预计最早12月上市,阿斯利康的疫苗预计将于明年3月上市。此外,涉及到疫苗的最新消息还有,世界银行已批准120亿美元(折合人民币约800亿元)的融资,以帮助发展中国家购买和分发冠状病毒疫苗,检测和治疗;俄罗斯总统普京表示,俄罗斯监管机构注册了第二种由西伯利亚病毒研究所开发的新冠疫苗,供国内使用。那么,市场对此究竟是何态度呢?有管理上千亿美元的对冲基金经理表示,市场预期今年批准的任何COVID-19疫苗只会部分有效。有效性若能达到五六成,将会令一些传统行业复苏。来自墨西哥的订单据报道,当地时间本周二,墨西哥与三家公司签署了开发针对Covid-19的疫苗的协议,并预计到2021年将确保超过1亿人的剂量。墨西哥将向英国的阿斯利康公司(AstraZeneca PLC)购买3900万剂最终疫苗, 辉瑞公司将购买1700 万剂,中国CanSino Biologics公司将购买3500万剂。该国还参加了国际疫苗联盟Covax,据此有望获得约2600万人的剂量。总统安德烈斯·曼努埃尔·洛佩斯·奥夫拉多尔表示,他希望墨西哥能够在12月或最晚在明年第一季度就能开始为人们提供疫苗。墨西哥外长埃塞拉德(Marcelo Ebrard)表示,墨西哥将在几天之内评估CanSino正在进行的3期临床试验,并正在与美国、德国、俄罗斯、法国和意大利的医药公司进行谈判。最终疫苗的成本估计约为17亿美元。墨西哥财政部长阿图罗·埃雷拉(Arturo Herrera)表示,墨西哥已经预先支付了1.59亿美元,并将在今年年底之前将这些预付款增加到3.21亿美元。卫生官员称,墨西哥人口为1.26亿,是SARS-CoV-2病毒感染者死亡人数最多的国家之一。截至周一,墨西哥确诊数量已接近84000。在10月9日至11日通过移动电话咨询公司Consulta Mitovsky对1000名墨西哥人进行的调查中,有34%的人表示,如果免费或便宜的话,他们将寻求成为第一个接种疫苗的人。另外大约有一半的人说他们希望其他人成为第一人,还有12%的人说他们不接种疫苗。其实在此之前的9月份,中国的另一种疫苗:灭活疫苗已经在阿联酋获准紧急使用。世界银行大手笔据悉,世界银行已批准120亿美元的融资,以帮助发展中国家购买和分发冠状病毒疫苗,检测和治疗。世行在当地时间周二晚间发表的一份声明中说,120亿美元的‘信封’是世界银行集团提供的高达1600亿美元的更广泛一揽子计划的一部分,该计划旨在帮助发展中国家应对COVID-19大流行。世界银行表示,其COVID-19应急响应计划已覆盖111个国家。发展中国家的公民也需要获得安全有效的COVID-19疫苗。该行行长戴维·马尔帕斯(David Malpass)在声明中说:‘我们正在扩展快速通道方法,以解决COVID紧急情况,使发展中国家能够公平,平等地获得疫苗。’他还说:‘获得安全有效的疫苗和加强的运送系统是改变大流行进程,并帮助遭受灾难性经济和财政影响的国家迈向复苏的关键。’世行声明指出,世界银行的私营部门贷款机构国际金融公司(International Finance Corporation)正在通过一个40亿美元的全球卫生平台对疫苗生产商进行投资。疫苗的开发和部署对于帮助阻止冠状病毒的爆发至关重要,该病毒已造成超过100万人死亡,3,800万人患病,同时破坏了经济,并使数百万人失业。世界银行表示,将从其参与的大规模免疫计划和其他公共卫生工作中汲取专业知识和经验。阿联酋卫生和预防部部长阿卜杜拉赫曼·欧维斯表示,研究结果表明该疫苗安全有效,接种对象不仅产生了针对新冠肺炎病毒的抗体,且无明显副作用,疫苗的安全性具有保障。市场将为疫苗有效性下注全球知名的对冲基金经理德米特里·巴尔亚斯尼(Dmitry Balyasny)在花旗集团本周召开的一次虚拟讨论中说,市场预计今年批准的任何COVID-19疫苗只会部分有效。当疫苗注射更加有效时,有50%到60%的有效性将使一些股票反弹。Balyasny的公司管理着大约1180亿美元。他说,一旦疫苗注射效果达到80%到90%,市场将开始关注那些受到严重影响的公司的当前疲软状况。尽管他没有透露任何具体的股票和板块,但他表示,这种情绪将把股市推向大型科技板块之外。在疫情期间,一些传统板块的股票,特别是在零售和金融领域的股票,相比苹果等大型科技股的崛起显得黯然失色。事实上,近期一些关于新冠疫苗和药物的试验遭遇了挫折,并且打击了冠状病毒疫苗的竞赛。在参与者患上‘无法解释的疾病’后,强生公司于周一停止了与疫苗试验有关的所有剂量。在独立专家委员会提出安全问题后,美国竞争对手礼来公司也暂停了其COVID-19抗体治疗的试验。9月,英国制药集团阿斯利康(AstraZeneca)暂停了自己的试验,原因是担心参与者可能有严重的不良反应。尽管在英国的审判已经恢复,但美国的审判仍被搁置,并且正在由美国食品药品管理局进行进一步审查。从目前的情况来看,且不说有效性,今年之内能够获批的美国疫苗可能也只有两种。据悉,美国制药商需要在11月下旬之前向EUA申请候选冠状病毒疫苗,才能在今年年底之前获得FDA授权的现实机会。在这一点上,只有两个候选疫苗,可以在规定期限完成:即辉瑞公司的和BioNTech的共同制作BNT162b2和Moderna的mRNA-1273。以下是《卫报》统计的全球各大疫苗进展情况。不过,礼来公司首席执行官近日在接受媒体采访时直言,即使有疫苗,Covid也会‘流行’。按他的意思,单有疫苗远远不够,还需要治疗药物。编辑/lydia新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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